上海证券交易所文件

       上证上审（再融资）〔2023〕339 号

【资料图】

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  关于四川和邦生物科技股份有限公司

   向不特定对象发行可转换公司债券

     的审核中心意见落实函

四川和邦生物科技股份有限公司、华西证券股份有限公司：

  根据《证券法》

        《上市公司证券发行注册管理办法》

                       《上海证

券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规及

本所有关规定等，本所对四川和邦生物科技股份有限公司（以下

简称公司或发行人）向不特定对象发行可转换公司债券申请文件

进行了审核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实：

  一、关于本次募投项目

  根据申报材料，1）本次募投项目为广安必美达生物科技有

限公司年产 50 万吨双甘膦项目，双甘膦主要用于销售给下游草

（2019 年本）》，“新建草甘膦生产装置”属于限制类产业；2）

期下降 40.63%、37.40%，销量分别下降 43.60%、58.05%。

   请发行人结合双甘膦、草甘膦相关产业政策要求、境内外行

业发展趋势及市场供需情况、同行业公司扩产规划，进一步说明

本次募投项目实施的必要性，以及近期上述产品价格大幅下跌对

实施本次募投项目的影响，并完善相关风险提示。

   请保荐机构核查并发表明确意见。

   二、关于公司相关人员协助调查事项

   根据公开披露及申报材料，2023 年 2 月 21 日，公司发布公

告，披露发行人前董事、董事会秘书莫融因个人事项正协助相关

部门调查。公司先后于 2023 年 3 月 22 日、4 月 7 日召开董事会

和股东大会，免去莫融董事会秘书、战略委员会委员及董事职务。

   请发行人结合访谈莫融本人及相关部门情况，进一步说明协

助调查相关事项是否与公司存在关联，公司其他人员是否参与配

合调查，上述事项对公司生产经营及本次募投项目实施是否构成

重大不利影响。

   请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见，并说明核查

依据、过程与结论。

   三、关于前次募投项目

   公司曾在 2016 年定增募资 39 亿元用于“年产 3000 吨 PAN

基高性能碳纤维项目”

         ，后于 2019 年 1 月终止执行募投项目，将

剩余募集资金 23.97 亿元用于永久补充流动资金。

   请发行人说明：

         （1）前次募投项目已使用募集资金的具体用

途、投入项目的最新建设进展及经营情况，是否形成主营业务收

入；

 （2）前次募投项目终止的具体原因及资产处置情况，对公司

业务发展和生产经营的影响。

  请保荐机构及申报会计师发表明确核查意见。

  请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及

对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。

                     上海证券交易所

                    二〇二三年五月二十三日

主题词：主板   再融资   落实意见函

上海证券交易所              2023 年 05 月 23 日印发

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